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  • 證監會牌照申請

證券及期貨條例

除非有特定的豁免,否則任何公司或個人在香港證券及期貨市場和非銀行零售槓桿式外匯市場進行受規管活動必須向證監會 ("SFC") 領取牌照或在證監會註冊。

監管機構

證監會是法定機構,其工作由《證券及期貨條例》界定及規限,當中訂明了證監會的權力、角色和職責。證監會的法定目標包括:

  • 維持及促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序;
  • 協助公眾了解證券期貨業的運作;
  • 保障廣大投資者;
  • 盡量減少業內的罪行及失當行為;
  • 降低證券期貨業的系統性風險;及
  • 協助政府維持香港在金融方面的穩定性。

證監會的監管方式

  • 制定發牌準則,確保所有獲發牌的從業員都是適當人選
  • 審批牌照;發表守則和指引,令業界知悉本會所要求的操守水平;及制訂財政資源規定
  • 監察持牌人的財政穩健性及他們遵守相關法例、守則和指引的情況
  • 處理及調查針對持牌人的失當行為的投訴,並在必要時採取行動

證監會牌照申請

客戶如有意在香港進行以下受規管活動,我們可以協助客戶申請證監會的牌照。如果您有興趣,歡迎隨時聯繫我們

牌照類型

  • 第 1 類 - 證券交易
  • 第 2 類 - 期貨合約交易
  • 第 3 類 - 槓桿式外匯交易
  • 第 4 類 - 就證券提供意見
  • 第 5 類 - 就期貨合約提供意見
  • 第 6 類 - 就機構融資提供意見
  • 第 7 類 - 提供自動化交易服務
  • 第 8 類 - 提供證券保證金融資
  • 第 9 類 - 提供資產管理
  • 第 10 類 - 提供信貸評級服務
提示
假期通知:2019 元旦
本公司服務時間安排:1月 1日(星期二)休假,1月 2日(星期三)如常服務。

香港 2020-21 年度財政預算案摘要
財政司司長發表本屆財政預算案,決定推出大規模的逆周期措施,涉及超過一千二百億元,盡力回應市民的期望。   閱讀詳情

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