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  • 证监会牌照申请

证券及期货条例

除非有特定的豁免,否则任何公司或个人在香港证券及期货市场和非银行零售槓杆式外汇市场进行受规管活动必须向证监会 ("SFC") 領取牌照或在证监会注册。

监管机构

证监会是法定机构,其工作由《证券及期货条例》界定及规限,当中订明了证监会的权力、角色和职责。证监会的法定目标包括:

  • 维持及促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序;
  • 协助公众了解证券期货业的运作;
  • 保障广大投资者;
  • 尽量减少业内的罪行及失当行为;
  • 降低证券期货业的系统性风险;及
  • 协助政府维持香港在金融方面的稳定性。

证监会的监管方式

  • 制定发牌准则,确保所有获发牌的从业员都是适当人选
  • 审批牌照;发表守则和指引,令业界知悉本会所要求的操守水平;及制订财政资源规定
  • 监察持牌人的财政稳健性及他们遵守相关法例、守则和指引的情况
  • 处理及调查针对持牌人的失当行为的投诉,并在必要时采取行动

证监会牌照申请

客户如有意在香港进行以下受规管活动,我们可以协助客户申请证监会的牌照。如果您有兴趣,欢迎随时联系我们

牌照类型

  • 第 1 类 - 证券交易
  • 第 2 类 - 期货合约交易
  • 第 3 类 - 槓杆式外汇交易
  • 第 4 类 - 就证券提供意见
  • 第 5 类 - 就期货合约提供意见
  • 第 6 类 - 就机构融资提供意见
  • 第 7 类 - 提供自动化交易服务
  • 第 8 类 - 提供证券保证金融资
  • 第 9 类 - 提供资产管理
  • 第 10 类 - 提供信贷评级服务
提示
假期通知:2019 元旦
本公司服务时间安排:1月 1日(星期二)休假,1月 2日(星期三)如常服务。

香港 2020-21 年度财政预算案摘要
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